Robeco krijgt boete van 2 miljoen om nalatige witwascontroles
AMSTERDAM (ANP) - Vermogensbeheerder Robeco heeft een boete van 2 miljoen euro gekregen vanwege nalatigheden bij het voorkomen van witwassen. Volgens de Autoriteit Financiële Markten (AFM) werd tussen juli 2018 en april 2020 onvoldoende gecontroleerd of klanten zich hieraan schuldig maakten.
De toezichthouder wijst er in een toelichting op dat partijen als Robeco een rol als poortwachter hebben om criminele geldstromen buiten het financiële stelsel te houden. Dit betekent onder meer dat zij voortdurend controle moeten uitoefenen op hun klanten. En als er ongebruikelijke transacties aan het licht komen, moet dit direct worden gemeld aan de juiste autoriteiten.
Volgens de AFM schoten de controles in dit geval op meerdere punten tekort. Zo werd voor het gros van de klanten nauwelijks op structurele wijze gecheckt of alle bekende gegevens nog wel actueel waren. Het nalopen van transacties gebeurde ook alleen maar op basis van enkele algemene regels, zonder dat er goed gekeken werd naar het specifieke type klant waar het om ging. Aan klanten werd soms ook geen of een onjuiste risicoclassificatie toegekend. Daardoor was er volgens de AFM onvoldoende zicht op die klanten.
Verbeteringen doorgevoerd
Robeco zegt in een reactie het besluit van de AFM te accepteren. De vermogensbeheerder betreurt het dat niet alle processen aan de vereiste normen voldeden en geeft aan erop te vertrouwen inmiddels de nodige verbeteringen te hebben doorgevoerd. Ook benadrukt Robeco dat de gebrekkige controles geen nadelige gevolgen hebben gehad voor de beleggingsresultaten van klanten.
In het toezicht op de financiële sector wordt de laatste jaren streng gekeken naar of er wel voldoende wordt gedaan om witwassen te voorkomen. Banken ING en ABN AMRO moesten beiden eerder honderden miljoenen euro's betalen na schikkingen met het Openbaar Ministerie (OM).
Eerder dit jaar kwam naar buiten dat Rabobank vanwege aanwijzingen van De Nederlandsche Bank (DNB) 249 miljoen euro extra uittrekt om zijn antiwitwasbeleid te verbeteren. Verder loopt er nog een rechtszaak tussen DNB en Bunq. Die kleinere onlinebank verzet zich tegen bepaalde onderdelen uit de witwasaanpak die de toezichthouder voorschrijft.
Meer uit Financieel
NEW YORK (ANP) - De aandelenbeurzen in New York zijn vrijdag met verliezen het weekend ingegaan. Beleggers op Wall Street verwerkten het nieuws dat president Donald Trump vanaf 1 augustus een heffing van 35 procent wil invoeren op een deel van de producten uit Canada. Daardoor werden de handelszorgen weer aangewakkerd. Verder was jeansmerk Levi Strauss een flinke winnaar na goed ontvangen kwartaalcijfers.
4 uur geleden
LONDEN (ANP/BLOOMBERG) - Het bedrijf van Tesla-topman Elon Musk voor kunstmatige intelligentie, xAI, mikt bij een volgende financieringsronde op een waarde van wel 200 miljard dollar. Dat melden bronnen aan zakenkrant Financial Times. Daarmee zou xAI tien keer meer waard zijn dan begin volgend jaar.
4 uur geleden
NEW YORK (ANP/BLOOMBERG) - Het grote internationale mijnbouwconcern Rio Tinto wil meer investeren in koperproductie in de Verenigde Staten nu president Donald Trump importheffingen van 50 procent op buitenlands koper heeft aangekondigd die per 1 augustus moeten ingaan. Volgens topvrouw Katie Jackson van de koperdivisie van Rio Tinto is er een "sterke wens" bij het bedrijf voor meer investeringen in Amerikaanse koperproductie.
6 uur geleden
LUDWIGSHAFEN (ANP/DPA/BLOOMBERG) - Het Duitse BASF, 's werelds grootste chemieconcern, verlaagt de winstverwachting voor dit jaar. Het bedrijf kampt met een zwakkere vraag naar chemicaliën door de economische onzekerheid vanwege de importheffingen van de Amerikaanse president Donald Trump. Ook heeft BASF te maken met een zwakkere vraag naar chemicaliën in China.
7 uur geleden
AMSTERDAM (ANP) - De AEX-index op de aandelenbeurs in Amsterdam is vrijdag lager gesloten. Beleggers in Europa wachten vooral op een brief die de Amerikaanse president Donald Trump mogelijk vrijdag stuurt naar Brussel, over de importheffingen die hij wil opleggen op goederen uit de Europese Unie. Daarnaast kondigde Trump aan vanaf 1 augustus een heffing van 35 procent in te voeren op een deel van de producten uit Canada. Volgens Trump is de maatregel een reactie op Canadese tegenheffingen.
9 uur geleden
PARIJS (ANP/RTR) - Europese wijnen gaan mogelijk niet profiteren van een voorkeursbehandeling in een handelsovereenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten. Dat stelt de belangrijkste lobbygroep van de Europese wijnindustrie, die zich zorgen maakt en wil dat Brussel de belangen van wijnproducenten behartigt.
9 uur geleden
NEW YORK (ANP) - De aandelenbeurzen in New York gingen vrijdag omlaag, na een nieuwe tariefaanval van Donald Trump op Canada. De Amerikaanse president wil vanaf 1 augustus een heffing van 35 procent invoeren op een deel van de producten uit Canada. Volgens Trump is de maatregel een reactie op Canadese tegenheffingen. De handelsstrijd tussen de twee buurlanden lijkt daarmee weer op te laaien.
11 uur geleden