Duitse boete van ruim 1 miljoen euro voor eigenaar broker DeGiro
FRANKFURT (ANP) - Onlinebroker FlatexDEGIRO heeft een boete van 1,05 miljoen euro gekregen van de Duitse financiële toezichthouder Bafin. Die stelde vast dat het Duitse bedrijf, dat enkele jaren geleden het Nederlandse DeGiro overnam, tekortschoot met zijn maatregelen voor het tegengaan van witwassen. Ook waren interne controles en meldingen aan toezichthouders niet in orde.
In december werd al bekend dat de Duitse waakhond tekortkomingen had geconstateerd bij het fusiebedrijf, dat naar eigen zeggen een van de grootste brokers voor particuliere beleggers in Europa is. Brokers voeren voor beleggers vaak de daadwerkelijke handel in aandelen of andere effecten uit.
Destijds maakte FlatexDEGIRO niet bekend welke overtredingen Bafin precies had ontdekt. Wel meldde het bedrijf het bestuur te hebben uitgebreid, wat beter recht zou doen aan de complexe aard van de diensten die FlatexDEGIRO verleent.
Maatregelen
De uit het bankwezen afkomstige Matthias Heinrich trad bijvoorbeeld aan als eindverantwoordelijke voor wettelijke naleving. Ook zijn er nu onder andere twee topmannen. Daarnaast heeft het bedrijf zijn belangrijkste kapitaalbuffer verhoogd met 50 miljoen euro uit eigen middelen, omdat die buffer volgens Bafin onvoldoende was.
Het is niet de eerste keer dat FlatexDEGIRO een berisping krijgt om nalatigheden. De Nederlandse Autoriteit Financiële Markten legde het bedrijf in 2021 een boete van 2 miljoen euro op. Dochterbedrijf DeGiro had ongebruikelijke transacties vaak te laat en verkeerd gemeld, namelijk met de verkeerde transactiedatum. Financiële dienstverleners zijn verplicht ongewone transacties te melden omdat die mogelijk wijzen op witwassen of het financieren van terrorisme.
Meer uit Financieel
WASHINGTON (ANP/BLOOMBERG) - De interne toezichthouder van de Federal Reserve heeft geen aanwijzingen gevonden voor strafbare feiten rondom de verbouwing van het hoofdkantoor van de Amerikaanse centrale bank. De inspecteur-generaal van de Fed zag ook geen wangedrag door het bestuur.
9 minuten geleden
AMSTERDAM (ANP) - Aandeelhouders van bioplasticmaker Avantium hebben het bedrijf woensdag toestemming gegeven om tientallen miljoenen euro's extra op te halen met de uitgifte van aandelen. De eigenaar van een bioplasticfabriek in Delfzijl heeft extra geld nodig omdat het langer dan verwacht duurde om die productielocatie op te starten.
1 uur geleden
WASHINGTON (ANP) - De Amerikaanse toezichthouder FTC onderzoekt grote AI-bedrijven vanwege verschillende veiligheidsincidenten. Dat meldt persbureau Bloomberg op basis van ingewijden. De Amerikaanse mededingingsautoriteit zou onder meer OpenAI, bekend van ChatGPT, en Anthropic van chatbot Claude onderzoeken.
1 uur geleden
AMSTERDAM (ANP) - De AEX-index op de Amsterdamse aandelenbeurs is woensdag op de laatste handelsdag van september lager gesloten. Aan het begin van de dag noteerde de index van de hoofdfondsen nog wel een nieuw tussentijds record van 1127,38 punten.
2 uur geleden
KEULEN (ANP) - Het Europees Agentschap voor de veiligheid van de Luchtvaart (EASA) waarschuwt luchtvaartmaatschappijen voor risico's in het luchtruim van Saudi-Arabië. De aanleiding is een toename van aanvallen door de aan Iran gelieerde Houthi-rebellen.
3 uur geleden
DEN HAAG (ANP) - Ondernemersvereniging ONL voor Ondernemers vreest voor de pensioenen van haar achterban als de dinsdag gepresenteerde kabinetsplannen voor box 3 doorgaan. Dan zouden beleggers vanaf een lager bedrag belasting gaan betalen over hun rendement. "Veel mkb'ers hebben geen pensioenfonds achter zich: hun spaargeld en beleggingen zijn hun pensioen. Een ondernemer die al jaren belegt en zijn winst liquide maakt, betaalt daarover maar liefst 36 procent", reageert de belangenorganisatie.
3 uur geleden
DEN HAAG (ANP) - Voorzitter Marijke Vuik van ondernemersvereniging MKB-Nederland denkt dat een akkoord over sociale zekerheid met het kabinet en de vakbonden nog dit jaar mogelijk is. Vuik denkt aan een overeenkomst op hoofdlijnen, waarvoor dan nog enige tijd nodig is om die uit te werken. "Op een abstract niveau zijn we het heel erg met elkaar eens. We vinden allemaal dat de instroom van mensen die arbeidsongeschikt worden verklaard omlaag moet en de uitstroom omhoog", zei de in juli aangetreden voorzitter in het radioprogramma Sven op 1.
4 uur geleden